你的企业和世界500强之间，只隔着一个资本 高新区证券办、挂牌协会“新三板”宣讲会（第二期）

2015-11-05  挂牌公司服务协会

中国经济要转型升级，离不开资本市场的助推。作为多层次资本市场的基石，新三板自去年扩容以来，强烈地吸引着有上市梦想的中小微企业。据统计，截至11月5日，全国中小企业股份转让系统（俗称“新三板”）挂牌企业达到3954家，按照目前的挂牌速度，预计年底挂牌企业数量将突破5000家。

为了帮助更多的中小企业通过新三板这个跳板搭上资本快车，11月5下午3时，由高新区管委会证券办、挂牌公司服务协会联合举办的走进企业总部基地“新三板”宣讲会在火炬大厦第二会议室如期举行，来自高新区企业总部基地的十多家拟挂牌企业代表参会。

会上，高新区证券办辛正为与会企业代表做了“借力新三板，做强做大企业”的主题分享。为大家普及了新三板是什么、新三板能为企业带来什么，以及新三板挂牌条件和政府补贴等企业比较关心的问题。

中小企业在发展过程中，普遍面临资金短缺、产能不足、品牌受限和人才匮乏等问题。在众多制约企业发展的因素中，最主要、最关键的莫过于资金，现金流是企业的命脉，但现实中，小微企业解决资金难题，无非是通过银行或者资本市场，找银行面临着抵押难、担保难、融资难、融资贵的“三难一贵”问题，而通过IPO走主板市场，又门槛高、周期长、成本高，挂牌新三板走资本市场之路成为很多中小企业的最佳选择。

那么，新三板到底能为企业真正带来什么？辛正结合高新区挂牌企业案例，详细介绍了企业登陆新三板的好处：

第一，规范治理。企业挂牌新三板，通过改制辅导和持续督导，能提高企业规范治理水平。

第二，提升企业形象和认知度，利于市场拓展。高新区第一家做市挂牌企业豪威尔，挂牌后公司品牌知名度大为提升，客户增加了20%，也从地域市场转为全国市场；

第三，价值发现。企业没有挂牌新三板，企业值多少钱？缺少一个公允价值；企业挂了新三板，市场就会对企业给一个合理估值，目前做市商标的企业的平均市盈率是45倍左右。

第四，直接融资。其实，企业走资本市场之路，最主要的还是想通过直接融资把企业快速发展壮大，通过定向发行，高效快捷地进行股权和债权直接融资是新三板的一大功能。据了解，截至目前，高新区已挂牌38家企业中，已经有18家企业进行股权融资，金额达到5.76亿元。其中，富耐克融资超过1.5亿元。

此外，挂牌企业还可以进行并购重组，实施股权激励，汇聚优秀人才，等等。

接着，辛正又介绍了挂牌新三板所需要的条件，以及郑州市、高新区对挂牌企业的奖励政策。据悉，高新区一直高度重视企业新三板挂牌工作，并出台了《郑州高新区管委会关于进一步加快企业上市和挂牌交易的意见》，一个企业从在政府备案，到成功挂牌，能得到政府部门的综合奖励高达150万(指高新区企业)，即高新区奖励130万、郑州市政府奖励20万。此外，在高新区租用办公用房或公寓的，面积在500平米内的，如果企业三年内能成功挂牌，政府全额免除房租费（先交后返，三年累计金额不超过50万元）。

随后，高新区挂牌企业、协会会员企业郑州万特电气股份有限公司董秘张莉，为大家分享了万特电气挂牌心得、经验，挂牌为企业带来的变化，以及挂牌过程中企业需要注意的问题等。据张莉介绍，万特电气2015年上半年就定增了2次，融资1635万元，缓解了流动资金紧张的问题。除了定向增发融资外，新三板股权尤其是做市股权在银行还可以办理股权质押贷款。

张莉为拟挂牌企业分享了三点挂牌经验：“四大中介机构，券商最关键”、“不怕公司存在问题，怕的是极力隐瞒，成为最后挂牌的障碍。”、“谨慎决定，一旦确定上新三板，一鼓作气！”

最后的交流环节，与会企业代表针对自己的问题和困惑，进行了提问，证券办辛正、万特电气张莉，以及来自国都证券的专业团队，给予了细致、耐心的解答。

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