首批申报精选层新三板公司名单出炉！年内或入选60至70家

4月28日，全国股转公司披露了首批材料获受理的企业名单，共4家新三板创新层企业，分别是：观典防务(832317)、颖泰生物(833819)、国源科技(835184)、晨越建管(832859)。

按照规定，提交申报材料的公司次一交易日停牌。目前，上述四家企业皆已处于停牌状态。

另外，艾融软件(830799)、流金岁月(834021)等企业也在28日向全国股转公司提交了申报材料，东亚装饰(430376)则是完成上市辅导。

4家申报精选层企业均选择市值最低标准

上述四家披露精选层申报材料的企业中，观典防务、颖泰生物、国源科技皆来自于北京，晨越建管则来自于四川。

从入层标准来看，新三板精选层以市值为核心区分设置了四套入层标准，首批受理的4家企业均选择了市值最低的第一套标准，即：市值不低于2亿元，最近两年净利润均不低于1,500万元且加权平均净资产收益率平均不低于8%，或者最近一年净利润不低于2,500万元且加权平均净资产收益率不低于8%。

【观典防务】

具体来看，观典防务主营业务为飞行服务及数据处理、无人机系统及智能防务装备的研发、生产与销售。2017年至2019年，公司营业收入分别为8,135.88万元、10,457.69万元和14,591.38万元，归属于母公司股东的净利润分别为3,001.35万元、2,057.06万元和4,170.42万元。

公司保荐机构为中信证券，本次向不特定合格投资者公开发行股票底价为10.11元/股，发行股票数量不超过3,959万股，拟募资53,385.10万元。

【颖泰生物】

颖泰生物是以研发为基础、以市场需求为先导的农化产品供应商，主要从事农药原药、中间体及制剂产品的研发、生产、销售和GLP技术服务。2017年至2019年，公司实现营收分别为613,966.87万元、623,231.43万元和529,518.54万元;归属于母公司所有者的净利润分别为29,163.19万元、44,348.45万元和28,168.53万元。

公司保荐机构为西南证券，本次发行底价为不低于4.75元/股，发行股票数量不超过10,000万股(含)，拟募资55,000万元。

【国源科技】

国源科技专注于地理信息和农业大数据领域，以地理信息开发应用为核心，通过将3S技术与云计算、大数据、人工智能等现代信息技术相结合，向客户提供地理信息数据工程、行业应用软件开发和空间信息应用服务等业务。

2017年至2019年，公司实现营收分别为3.23亿元、3.18亿元、3.22亿元;实现归属于母公司所有者的净利润分别为4231.40万元、4103.75万元、4570.88万元。

公司保荐机构为国元证券，本次发行底价为10元/股，发行股票数量不低于3,345万股，拟募集资金29,600.00万元。

【晨越建管】

晨越建管是国内领先的工程咨询服务提供商，主营业务以全过程工程咨询服务为主要发展方向，业务范围涵盖全过程工程咨询、前期咨询、勘察设计、项目管理、招标代理、工程监理、造价咨询、BIM技术咨询等工程咨询全领域。

2017年至2019年，公司实现营收分别为1.45亿元、1.82亿元、2.68亿元;实现归属于母公司所有者的净利润分别为3554.64万元、4306.18万元、7064.45万元。

晨越建管保荐机构为华福证券，本次发行底价为16元/股，发行股票数量不超过1,448万股，拟募集资金27,190.08万元。

首批企业有望在7-8月间挂牌精选层，年内挂牌企业或有60-70家

根据此前全国股转公司发布的《全国中小企业股份转让系统精选层挂牌审查细则(试行)》，企业申请在精选层挂牌主要需经过四个阶段，申请与受理、全国股转公司审查问询、挂牌委员会审议、报送证监会核准。

自受理之日起20个交易日内，全国股转公司通过系统发出首轮问询，保荐机构自收到问询之日起20个交易日内提交回复文件;首轮问询回复后，全国股转公司可在10个交易日内继续提出问询。预计首批企业在5月底之前就将收到首轮问询，若企业回复速度足够快且问询轮次少的话，最早可能在6月就可结束审核问询，进入挂牌委审议阶段。

在挂牌委审议结束后，全国股转公司结合挂牌委审议意见，出具自律监管意见或作出终止精选层挂牌审查的决定。

安信证券新三板研究负责人诸海滨表示，从精选层审查细则来看，审查流程和时间节点和科创板审核接近，借鉴科创板公司的推进进程，首批25家公司从受理到上市平均用时109天。如果精选层进程较顺利，首批公司从申报受理到上市或将用时3个月。

另外，公告显示在辅导的过程中，仍有10多家企业尚在基础层，这说明企业需要早做准备，统筹协调考虑，早辅导早规范。也有一些基础层企业需要在4月30日后重新分层时，进入创新层后才具备申报精选层条件。

广证恒生研报指出，股票公开发行并在精选层挂牌的正式启动是精选层市场建设的里程碑式事件，与去年3月18日科创板正式开始受理的意义相仿。参考2019年科创板的推进速度，自3月18日正式开始受理至7月22日首批企业正式上市耗时约4个月，加之在目前的规则体系下，精选层挂牌企业的审查大概率将在3个月内完成，低于科创板6个月的上限，综合预计精选层首批企业有望在7-8月间完成公开发行并在精选层挂牌。

截至目前，已经有超过10家企业通过辅导验收。根据科创板与创业板开板初期的经验，首批上市企业约为25-28家，半年内上市的企业约为70-76家。广证恒生预计，精选层首批挂牌企业数量或将在25家左右的水平，按照7-8月正式开板的预期，年内挂牌企业或将在60-70家的水平。