大会第一个议程，协会常务副会长王银杰为理事会做了《郑州高新区挂牌公司服务协会2023年度工作报告及2024年度工作计划》的报告。

王银杰表示，2023年，在高新区管委会的大力支持和指导下，结合资本市场实际情况，协会以“活动+调研走访+政策服务”为实践路径，加大服务力度，以多种形式加强资本市场培训、促进企业股权融资、推动企业股改上市。共举办各类活动36场，促进股权融资3.2亿，走访调研企业100余家次。新增上市公司1家、辅导企业2家、创新层企业3家、新三板挂牌企业1家、股改企业3家。

2023年，协会联合政府部门、资本市场和交易所专家，陆续走访了佛光发电、保时安、森鹏科技、畅想高科、日立信、科益气体、新世纪数码等重点后备企业100余家次，与企业进行深入沟通交流，为企业纾困解惑。

“2024年，协会将继续贴近会员企业需求，拓宽资本服务内容，做好资本力量1+6系列活动，加大资源整合与对接力度，助推更多企业登陆资本市场，持续增强协会品牌影响”王银杰表示。

作为会员自治的非营利性组织，协会的日常开支离不开会员的大力支持。根据《郑州高新区挂牌公司服务协会章程》、《郑州高新区挂牌公司服务协会财务管理办法》相关规定和要求，本着财务透明的原则，大会第二个议程，协会副会长王华辰向大会作《郑州高新区挂牌公司服务协会2023年度财务报告》，向全体理事公布协会2023年度的财务收支情况。

会上，每一项《报告》公布后，均经全体理事举手表决通过，并征集各理事单位代表的意见。

从2014到2024，今年协会也将迎来成立十周年。会上，协会秘书长张善正向理事们简要汇报了协会换届事宜及需要筹备的工作。

在交流环节，大会向理事单位代表征集对协会新一年的工作建议和需求。

在各会长代表做完各项报告、议案后，会议迎来重要的一项，协会监事代表孟庆超（大信会计师事务所（特殊普通合伙）副总经理）对本次会议所作事项发表了监事意见。

孟庆超表示，协会2023年度理事会的召集、召开，以及参会的理事人数符合协会章程规定，会议议案全部程序正当、合法有效，通过的几项决议内容，真实、准确、有效。所做的规划，有一定的前瞻性、合理性。

理事会结束后，活动进入第二阶段——资本市场培训交流。

今年4月12日，国务院发布《关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》（简称新“国九条”），提出严把发行上市准入关，对资本市场制度建设、生态改善、平稳运营具有积极影响，同时也为企业的发展带来了新的机遇和挑战。

本次培训特邀申万宏源证券保荐代表人尤家佳为大家做相关政策解读，助力企业更好地把握政策动向，顺应资本市场趋势。

新“国九条”以强监管、防风险、促高质量发展为主线，尤家佳认为这个“防”，防的就是小票的风险，防小票炒作的风险。

面对新“国九条”我们应该怎么做？

尤家佳建议，短期来看，应该积极的拥抱国九条，用正面积极的态度去理解它；长期的话，还是要持谨慎态度，因为我国目前有6000多家上市公司 ，未来与国际的接轨也不可避免，这将影响一些成长中的企业、小一点的上市公司如何选择道路。

上市准入阶段，新“国九条”提高了上市门槛，增加了监管检查抽查力度，将首发企业随机抽取检查的比例由5%大幅提升至20%，并相应提高问题导向现场检查和交易所现场督导的比例，调整后，现场检查和督导整体比例将不低于三分之一。尤家佳建议尚未申报的企业，可以先缓一缓。

“在以前，一家公司上市即完成了蜕变，但现在这种情况已经一去不复返了，上市不再是终点。新‘国九条’精准推动‘应退尽退’，‘壳价值’将进一步削减。”尤家佳说到，“希望各地政府、各上市公司都要重视这个问题。逆水行舟，不进则退，如果小市值的上市公司不能快速的完成发展，将面临比较尴尬的境遇。”

新规要求多年不分红或者分红比例偏低的公司将被ST，关于IPO企业分红的监管，也是严查严防拟上市企业突击“清仓式”分红。尤家佳表示，这种督促分红的行为就是让更多的熟人曝光，给大股东上紧箍咒。

主板和创业板也提高了上市财务指标，要求主板、创业板最近一年净利润分别不低于1亿元、6000万元。尤家佳指出，这只是一个起步门槛，实际操作中企业通常要超越它，如果刚刚达到门槛，可能需要有一些其他方面的亮点去补充，企业千万不要抱着闯关的心态去上市。

在严监管的态势之下，企业IPO的内控合规要求也越来越严格，拟上市企业如何搭建内控体系框架，改善企业内部控制的有效性也愈发重要。本次会议，还邀请科创板上市公司致远互联河南分公司咨询总监赵博为大家介绍企业“IPO合规平台”的筹备要点。

“从2023年IPO被否及终止企业审核关注点来看，失败原因较多的是业务管理及内控、收入、成本等，如何将企业内部的这些硬实力快速反映到数字化层面就是我们企业‘IPO合规平台’建设的目的。”赵博说。

他表示，IPO合规平台筹建之初就要统筹兼顾业务管理、财务管理和核算及上市信息披露的要求，以免后期多个系统应用已久却无法相互支撑，内控及业务财务无法印证。

“IPO合规平台建设思路要以IPO合规为重要导向，以财务管控为治理源头，以经营合规为关键目标”赵博说到，“ 这样搭建的平台才能做到不出事、经得住查，可以自证清白。”

对大部分企业而言，一般只有达到创业板、科创板、主板的利润时才开始正式准备，所以当2023年2月17日注册制全面推行时，很多企业前期准备不足，没有在规范性内控信息化数字化投入到位，导致大部分企业尽管利润、收入、研发费用能达到标准，也很难把握新机遇。赵博建议，企业IPO内控体系建设要趁早。

会议最后，协会创始人、荣誉会长张崔威发表总结讲话。他表示，协会从2014年成立到今年，已经走过10个年头，起步以高新区为主、逐渐辐射到全市全省，得到了省市区及社会上的良好赞誉。

十年来，协会与会员一起相伴成长，一起经历了资本市场的风风雨雨，更见证了一批优秀企业的成长和崛起，探索了一条创新发展之路 。下一个十年，希望协会继续不断加强自身建设，开拓交流渠道，创建沟通平台，为会员提供更优质的服务。