吴跃平：河南一站式证券投资咨询引领者 | 协会年刊人物志

2017-12-18  挂牌公司服务协会

人物档案：

吴跃平
河南和信证券投资顾问股份有限公司总裁
高级会计师，河南财经政法大学教授
证券资本市场资深实战专家

52岁的吴总戴副眼镜、笑意盈盈，给人的第一印象就是文质彬彬、谦和有礼。

他是大学教授、博士后、高级会计师、曾任多家上市公司独立董事，更是浸淫行业20年的证券市场老兵。吴总目前任职于和信证券投资顾问股份有限公司（和信证券投顾），该机构成立于1997年，经过20年沉淀深耕取得令人瞩目的成就：是首批获得中国证监会批准的专业证券投资咨询机构；是第一批换发证券期货业务许可证的金融机构，目前在国内位列前三；在中原股权交易中心百余家推荐机构中名列前茅，仅去年就推荐4家交易板、99家展示成功板挂牌，并未企业解决合计6000万的融资难题......

他就是吴跃平，和信证券投顾总裁，本土最具实力的一站式民营证券投资咨询机构领航人。

相信逻辑，不相信奇迹，始终把风险控制在首位

“在您看来，要想做好证券投资咨询业务，从业者应该具备怎样的专业素质？”

面对记者的突然提问，吴跃平坦言，“首先要有从业资格；第二从事投资顾问业务需要较为全面的金融知识和独立客观的市场理解及观点，这就要求相关团队具有丰富的从业经验和较好的职业操守。第三还要对宏观、行业、公司都有深入的调查和分析，在此基础上更要对投资者本身的风险偏好精准把握，最终才能为投资者量身提供有价值的建议和报告。”

资本市场风云变幻，吴跃平始终把风险控制放在首位，坚定恪守“稳扎稳打，相信逻辑，不相信奇迹”的从业法则。这也是和信证券投顾能在激烈竞争中勇立潮头的基石。

以2016年为例。仅一年时间，在董事会的领导下，吴跃平及其管理团队便带领和信证券投顾取得了诸多靓丽成绩单：完成股份制改造和更名，第一批换发《中华人民共和国经营证券期货业务许可证》；实缴注册资本增至3亿元，规模位列全国84家同类机构前三名；成功获得河南省证监局证券投资基金销售业务资格；河南首家发行私募债产品，承揽发行了鹤壁天汽模及永达食品共计6000万元的企业私募债；累计进行股权投资1.9亿元，撬动私募资金联合投资10亿元；成功推荐4家交易板99家展示板挂牌四板，一跃成为中原股权交易中心最大的民营推荐机构。

“业绩是一方面，内部软实力夯实更重要。”吴跃平进一步指出，“目前公司组建了一支53人的专业团队，平均年龄30岁左右。其中本科生占41%，研究生博士占39%，31人取得了证券从业资格，25人通过基金从业资格考试，且高管和团队成员大多金融专业出身，不少来自民生证券、中原证券、国盛证券、东方财富等知名机构。”

这一点，尤为让吴跃平感到自豪。“只有团队专业了，才能结合客户实际需求提供定制服务，帮助其在多层次资本市场下，提供专业化证券金融服务解决方案。”

另外，和信证券投顾还组建“三会一层”的内部治理结构，通过股东会、董事会、监事会以及投资和决策内核委员会进行动态监管，同步还出台了风险管理、项目投资、基金投资、债权投资、推荐挂牌、做市业务等近30个标准制度和管理办法，以内控风险、保证合规经营。

深耕行业20年来，信和证券投顾正是一直秉承稳扎稳打、合规经营的发展理念，以谨慎理性、大胆创新的态度服务广大企业客户，获得行业与市场认可，实现了品牌与口碑双赢。



支持实体经济，为河南企业提供一站式证券投资咨询专业服务

不仅有稳健经营的理念，面对社会责任，吴跃平又有着支持实体经济，坚持创造价值，与客户一起成长的家国情怀。

吴跃平指出，河南有64万家中小企业，通过资本加成，每一个小公司都有可能成长为参天大树。“尤其是实体经济，更需要得到专业的证券投资咨询服务。”

因此，和信证券投顾近年来一直坚持专业化、多元化的两轮驱动战略，致力于为广大河南乃至全国的中小微尤其是实体企业提供最接地气、一站式的资本运作服务。

为了更好的实现这一战略目标，和信证券投顾设立了投资银行、零售业务、证券咨询、管理咨询、计划财务、风险控制、行政办公等部门，建立了完善的业务开发、后台管理、服务体系，组建了一支具备各种专业技能的精干团队，全面梳理企业资产和业务状况，同时还为其提供挂牌、融资、管理、业务发展等一揽子解决方案。

证券投资业务板块：和信证券投顾拥有证券分析师3名，主要研究A股和新三板市场，内容涵盖宏观经济和行业发展，不仅研究报告广受各大财经媒体转载，还荣获“中金在线2015年度最具创新性投资咨询公司”称号。

基金业务方面：和信证券投顾是全国84家合规证券投资咨询机构中为数不多的拥有公募基金销售资格的机构，目前与中投昆泰（北京资产）管理公司合作设立了包括能量传播、浪潮信息、凯雪冷链、龙腾影视等14支投资基金产品。

投资银行层面：和信证券投顾分别开设了股权投资、新三板、四板业务。

股权投资业务：和信证券投顾完成了开封兰考县瑞华股份、南阳内乡县全宇制药、驻马店确山县龙凤山、洛阳宜阳县民正农牧4个IPO政策扶贫项目，还完成了包括凯雪冷链、四川中科兴业等10个其他股权投资项目。四板业务，公司2015年8月取得了中原股权交易中心推荐机构会员证书，目前已帮助112家企业实现交易版或展示板挂牌。迄今为止，公司完成直接投资2.7258亿，投资项目整体运作良好，撬动私募资金联合投资10亿。

“不能只考虑挣钱，一定要对客户、员工、股东乃至社会都负责任。”

——对话吴跃平

记者：您如何看待河南乃至我国的投顾行业？它的发展呈现出怎样的特点及趋势？          
吴跃平：中国证券投资咨询经过近20年快速发展，已成为行业不可或缺的一部分。随着市场上投资工具及投资渠道日益丰富，投资者对于资讯信息的及时性、专业性、准确性要求不断提高。其主要发展趋势如下：
一、业务种类覆盖范围不断扩大。证券投资咨询服务逐渐扩大到股票、外汇、期货、债券、期权、股指期货等领域；
二、产品终端多样化。投资者可借助电脑、手机、移动电子设备等终端随时随地享受互联网金融服务；
三、合作与并购增多，强强联合已成趋势。

记者：那么，和信证券投顾准备如何根据行业趋势制定前瞻性的发展策略？
吴跃平：接下来将重点打造股权投资、区域股权交易中心会员推荐、公募基金销售、投资咨询、资产管理等业务，逐渐形成创新、独特、深度融合的多元化经营体系，为客户提供专业化证券金融服务方案。重点在六个层面发力：
一、资本运作方面。1，2015年底启动新三板挂牌工作；2，打造金控平台，推进大资管战略：创新业务模式,打造金融控股平台，稳步推进和信投资集团建设。
二、以河南自贸区获批为契机，依照政策不遗余力推进我省第二家本土券商的申报工作。
三、拓展期货业务。依托金控平台，寻找重组一家期货经纪公司并开展期货经纪业务。
四、设立私募基金公司。注册私募基金子公司，专业从事私募基金募集、投资和管理。
五、基金销售业务。完成投资者适当性系统改造，推进基金销售业务规模化协同化发展。

记者：带领团队过程中，哪件事对您触动特别大？
吴跃平：去年11月，公司通过1个多月克难攻坚，帮博爱县39家企业成功在中原股权交易中心挂牌。虽然时间紧、任务重、难度大，但团队前期花了一两个月时间很好地深入当地9个乡镇进行了调研、摸底和宣讲，完成了不可能的任务。从他们身上，我看到了专业敬业、勇打硬仗、精诚协作的品格和精神。

记者：有人说玩金融就是在经营风险。您如何看待证券投顾公司的社会责任？          
吴跃平：作为一家证券投顾公司，不能只考虑挣钱，一定要对客户、员工、股东乃至社会都负责任，同时还要有教育市场、培育市场的责任。比如：2016年7月、10月我们分别承办了“送资本市场知识下乡”系列活动之兰考站、光山站，对参会中小企业家作了系列专题报告，鉴于超预期的会场效果和企业响应度，会后我代表和信投顾接受了河南省证监局的高度赞许和表扬。7月13日，我受邀参加了高新区四板市场培训会，会场气氛特别好，相信未来我们和高新区企业间的互动将会越来越多；7月26日参与唐河县“企业挂牌上市培训会”，并详细讲解资本市场相关知识。

记者：未来，您希望把和信投证券顾打造成怎样的一个公司？
吴跃平：一家受人尊敬的、国内知名的金融控股公司。

记者：请用几个词形容一下您的性格特征？
吴跃平：做事有点完美主义，喜欢聚焦，把它做专业、做好。